SEC调查马斯克兄弟：哥哥推特做市，弟弟内幕交易？

据《华尔街日报》引述知情人士透露，美国证券交易委员会(SEC)正在调查特斯拉CEO伊隆·马斯克和他的弟弟金巴尔·马斯克（Kimbal Musk）最近出售股票是否违反了内幕交易规则。

哥哥推特做市，弟弟提前卖股

SEC的调查始于2021年11月，当月6日早间，特斯拉CEO埃隆·马斯克通过自己的推特账号发起一项投票意见征询，询问其6250万粉丝他是否应该出售10%的特斯拉股票。

马斯克在发起投票时写道，「最近有很多人认为未实现收益是一种避税手段，所以我提议出售10%的特斯拉股票。你们是否支持这项提议？」

马斯克还发布推文称，无论结果如何，都将「遵守投票结果」。他提到，「要注意的是，我没有从任何地方拿现金工资或奖金。我只有股票，所以我个人纳税的唯一方法就是出售股票。」

投票结束时，有350万名网友参与投票。其中57.9%的网友赞成卖股票，42.1%的人则不支持卖股票。

伊隆·马斯克在发布推文的几天后开始出售价值数十亿美元的特斯拉股票。

他的弟弟金巴尔·马斯克在伊隆·马斯克发推表示可能出售持股的前一天出售了88500股特斯拉股票。

当天，金巴尔先是行使股票期权，以每股74.17美元的价格购买了2.5万股特斯拉，随后以约1230美元的平均价格分批出售了共8.85万股，后者价值近1.09亿美元，约占金巴尔·马斯克不包括期权在内持股的15%。

马斯克弟弟涉嫌违反内幕交易规则

特斯拉股价在马斯克发布民意调查后大幅下跌，在SEC的规则定义中，该推文被视为影响股价的负面消息。

金巴尔·马斯克是特斯拉董事会成员，而上市公司的员工和董事在知道未披露的重要信息时，通常不能买卖股票。

SEC怀疑，早在金巴尔·马斯克在抛售特斯拉股票之前，他就已经事先得知了伊隆·马斯克将在推特上发起投票的计划。

《华尔街日报》引用证券法专家的分析指出，监管机构可能会调查马斯克是否在金巴尔·马斯克于11月5日出售股票前，将投票或可能出售的结果告诉了他的弟弟，或者金巴尔是否以其他方式得知投票结果然后进行交易。

美股上市公司高管一般会通过名为「10b5-1交易计划」的程序来避免内幕交易指控，此程序允许公司内部人员预先安排在预定的时间内买卖预定量的本公司股票，在得到某些尚未公开披露的信息时交易仍不用取消，前提是他们在拥有重要的非公开信息时不改变计划。

马斯克及董事会成员计划交易特斯拉股票时，可递交10b5-1计划并在预定时间进行交易，以避免内线交易的疑虑。

而且监管文件显示，金巴尔·马斯克并非不熟规矩的菜鸟。他过往经常使用10b5-1交易计划来交易特斯拉股票，自2011年以来超过40次。

然而，根据2021年11月5日提交给SEC的文件，金巴尔·马斯克并未在出售8.85万股特斯拉股票时使用10b5-1交易计划。

另一份和伊隆·马斯克相关的监管文件显示，他在去年9月14日制定了自己的10b5-1交易计划，以出售特斯拉股票。11月份抛售股票是自动执行的。

SEC拒绝对此消息置评，马斯克则在1封电邮回复《金融时报》的提问：「金巴尔完全不知道我会在推特上发起民意调查。」

马斯克称，「当我在推特发起投票时，自己也因股票抛售损失逾10亿美元，所以那些说我关心自家弟弟在卖股票时可能会少赚几百万美元的想法，完全是荒谬的。」

这种「我分分钟十几亿流水，哪里看得上几百万」、口语使用几何数量级而非自然数的霸道总裁豪气，真是让闻者虎躯剧震：活脱脱从三流爽文小说里走出来的男主角啊……

马斯克与SEC多次冲突

这不是马斯克与SEC的首次冲突。

2018年8月，马斯克在推特上写道，他已获得足够的资金，将以每股420美元的价格将特斯拉私有化。特斯拉股价因此整个月都在波动，马斯克提到的交易也从未达成。

2018年9月，SEC指控马斯克向投资者发表了「虚假和误导性」的言论，涉嫌犯有民事证券欺诈罪。

最后马斯克与SEC达成和解协议，马斯克本人和特斯拉公司要各支付2000万美元的罚款，马斯克必须辞去特斯拉公司董事长、并至少三年不得当选，且不能声称自己无罪。

特斯拉还必须建立一个系统来监督马斯克在推特、博客或其他媒体上发表的与公司有关的声明。马斯克发布含有重要讯息的推文需经过特斯拉律师的审核。

在马斯克推特投票决定是否卖股的十天后，SEC于2021年11月16日向马斯克发出传票，称与2018年SEC和马斯克的和解协议有关，命令他提供与财务数据有关的信息。

2022年2月中，马斯克多次指责SEC的恶意调查相当于蓄意骚扰，称是因为他公开批评联邦金融监管机构而进行报复，目的是要「冻结」他的言论自由权利。

2022年2月22日，马斯克的律师代表还称SEC至少有一名官员故意向外界泄漏相关调查消息，报复他对金融监管机构作出批评。并且律师要求SEC结束对马斯克的「骚扰」，并允许法院、而非SEC监督他的合规情况。

世界首富，真是有钱任性啊。

参考资料：

https://techilive.in/elon-musk-says-his-brother-had-no-idea-about-twitter-poll/

https://techcrunch.com/2022/02/24/sec-opens-investigation-into-elon-musk-over-possible-insider-trading/

本文来自微信公众号“新智元”（ID:AI_era），编辑：袁榭，36氪经授权发布。