关于美国“实体清单”，我们应该知道什么（组图）

李军：美国能够在7天内快速增补出这么多机构并予以公布，更像是两国博弈的一种应对手段，而不是基于新获得的信息和数据做出的决定。

美国商务部工业和安全局（Bureau of Industry and Security，简称BIS）5月22日宣布将中国的33家机构和个人纳入实体清单。目前正值美国抗击新冠疫情的紧张阶段，中美两国就疫情的问题已经屡次指责对方。此时的实体清单问题不啻于火上浇油。

美国商务部的这份实体清单究竟是什么？中国有哪些机构在这份实体清单上？不知名的小企业有没有可能被列入实体清单？本文就一一给您做个解答。

实体清单是什么

实体清单（Entity List）是美国商务部下属的工业和安全局不定期维护的一份列表。清单上可以是企业、政府机构、研究院所或是个人。清单上的这些机构和个人在涉及美国产品与技术的出口、转口和转让贸易时必须事先获得有关机构发出的许可证。

换句话说，被列入清单的企业和机构如果想采购美国生产的或者是包含美国技术的，在美国《出口管理条例》（Export Administration Regulations, 简称EAR）内管控的任何产品，必须由相关贸易方向美国相关机构申请许可证，待美国政府审查通过后才可以购买，否则面临美国政府的制裁。

一旦被美国列入实体清单，该机构想和美国企业进行贸易，或者获得美国相关的产品和技术就非常困难。虽说理论上可以申请获取许可证，但在实际业务操作中绝大部分美国企业会拒绝与实体清单上的机构进行贸易，因为获取许可证既麻烦也有潜在风险，贸易完成的时间周期还会特别长。所以大部分美国企业会尽量远离实体清单上的机构。

这份实体清单约束范围并不仅限于美国企业。欧盟、日本、澳洲等国的企业往往与美国的出口管制步调保持一致，因为其销售的产品往往包含美国生产的部件或者是使用了部分美国企业的技术，这都属于《出口管理条例》所列出的管控产品。一旦违反同样会遭受美国政府的制裁。所以被列入实体清单的企业在与欧美各国的国际贸易方面都会遇到较大的困难。

美国商务部公布的第一份实体清单是在1997年2月，当时是为了限制有关大规模杀伤性武器的商品和技术的出口。经过二十年的演变，实体清单的标准变得越来越模糊，外延也越来越宽广。只要是和美国国家安全或利益相冲突的机构或个人都有可能被列入实体清单，而不仅仅是军事和高科技技术的管控。

清单上的中国机构

在2020年5月15日美国商务部公布的最新实体清单上，中国有近三百家机构和个人被列入其中。在全部309页的清单中，从第15页到第79页都是中国的机构。按照篇幅算相当于1/5的实体清单内容，仅次于俄罗斯，可见美国政府对于中国机构的重视程度。

在所有被列入实体清单的中国机构中，最多的名字是“华为”（Huawei），而且不只出现在中国，还出现在其它60多个国家和地区中。

可以看到，牙买加和日本唯一被列入实体清单的企业就是华为在当地的分支机构。事实上，2019年5月16日美国将华为列入实体清单后，同年8月19日再将华为的另外46家非美国关联公司添加到实体清单中。美国希望全面封锁华为的决心和力度可见一斑。

除了我们熟悉的华为之外，清单上最多的就是中国电子科技集团（CETC）下属的各个研究所，如北京的11所，石家庄的13所，南京的55所、14所，成都的29所、10所，合肥的38所，西安的20所等等。这些研究所都是中国电子和信息产业研究的中坚力量。

中国航天科技集团和中国航天科工集团下属的各个科研院所也被大量列入清单，如第三研究院下属的31所、33所、35所，以及201、203、204、206、207所等等。这背后是美国政府对中国航空航天行业的长期封杀与限制，也从侧面证实了中国航空航天在技术发展方面的独立自主。

除此以外，一部分高校也在清单之列，如国防科技大学、北京航空航天大学、西北工业大学、四川大学、成都电子科技大学和中山大学国家超级计算广州中心等。其中三个国家级的超级计算中心（长沙、天津、广州）都在清单之列。

当然，不断发展的人工智能企业也被美国政府所关注。在图像识别和语音识别领域知名的海康威视（Hikvision）、科大讯飞（IFLYTECK）和大华技术股份有限公司（Dahua Technology）在2019年分别被加入实体清单。

清单内除了这些知名企业与科研机构之外，还包含中国多个省市的很多贸易公司乃至自然人。例如中兴公司前总裁史立荣等。他们或者在中美贸易中承担中间商的角色，或者被认为是特定企业的关键人物，所以也被列入清单。

和其它国家不同的是，中国还有很多西北部地区的县区公安局也被列入清单。这说明美国的这份实体清单已经超越了军事和高科技技术的管控，成为美国人权诉求的工具。

三十三家机构和个人

这一次备受大家关注的三十三家机构和个人中，包括一些高科技、互联网和人工智能企业，如奇虎360、烽火通信、东方网力、云从科技、达闼科技等，也包括政府机构和研究机构如中国公安部物证鉴定中心、北京计算科学研究中心等，还包括了两所大学哈尔滨工业大学和哈尔滨工程大学。

这次的清单中东方网力、云从科技、烽火通信、达闼科技等多家企业都涉足人工智能和"面部识别"领域的中国企业，说明美国进一步加大了对中国人工智能企业的控制力度。其中达闼科技（CloudMinds）由日本软银公司投资的，主要研发云端智能机器人技术，这次也在被加入清单。越来越多的中国人工智能企业被列入实体清单，未来有可能会影响到中国的人工智能初创企业从海外获取投资，这是非常值得注意的。

名单中三十二家均为企业和机构，唯一的自然人为Zhu Jiejin（音：朱洁瑾）。美国商务部没有提供关于此人的具体信息，但按照BBC的报道，她是上海维逸测控公司的销售总监。上海维逸测控公司（Shanghai Nova Instruments Co., Ltd）主营高性能传感器，是欧美多个知名传感器厂商在中国的授权代理，也在美国这次新增的的实体清单中。

需要指出的是，目前大家关注的实体清单中的33家机构和个人并不在5月15日公布的最新实体清单中。最新实体清单刚刚公布一周就新增了多达33个机构和个人，可见这并不是一种常规操作。美国能够在7天内快速增补出这么多机构并予以公布，更像是两国博弈的一种应对手段，而不是基于新获得的信息和数据做出的决定。

被列入实体清单后如何应对

被列入实体清单是否就证实该企业有违反美国技术出口和使用的行为？当然不是。无意卷入中美之间贸易争端的企业会不会被列入实体清单呢，当然也有可能。

按照美国商务部的解释，被列入实体清单的机构被认为有违反美国技术出口和使用的风险，但这并不代表美国商务部有确实的证据证明该机构有违规行为。很多时候，当美国商务部就某一涉及美国技术的贸易对特定企业进行查询时，如果被调查机构没有预见到工业和安全局可能会进行查询，而接到查询电话和电子邮件的员工本能拒绝配合查询并提供相关信息，就有可能导致工业和安全局的调查升级乃至将该机构放入实体清单。

考虑到目前美国《出口管理条例》（EAR）内包含的管控产品涵盖了从核能、材料、电子、电信、传感器、激光、海洋、航天等十大类及系统、测试、物料、软件、技术等五种不同形式的商品，大量涉及中美贸易的机构都有可能遭到美国商务部的查询。所以参与美国产品和技术进口贸易的机构，有必要指定专门人员响应美国政府机构的查询请求，并积极予以配合。这些专门的人员也应该提前进行内部准备和培训，以确保有能力应对美国法律和政府规定下相关的问题，防止沟通和理解偏差导致的无妄之灾。

当然，对于华为这样美国处心积虑全面打击的中国企业，希望通过申诉和提供证据就从清单上撤销是不现实的。现实之路就是立足于独立自主发展，摆脱对美国产品和技术的依赖。