认错也得罚：格力老臣短线套现280万被没收，罚款8万还丢了职位

文|AI财经社 刘雪儿

编辑|鹿鸣

又一家高管因违法买卖股票被处罚。

2月9日，证监会例行新闻发布会公布了格力电器原董事徐自发短线交易格力电器股票一案的处理结果，对徐自发给予警告，并处以8万元罚款。

短线交易套现280万

徐自发于2015年6月1日至2017年10月26日担任格力电器董事。期间，徐自发2016年11月以来控制使用“徐自发”证券账户，以26.39元/股买入“格力电器”57.53万股，成交约1518万元；于2017年5月以33.45元/股卖出40.08万股，成交金额1340万元。

这么一看，除了剩下的17万股，套现收益达283万元。

按照《证券法》第四十七条第一款规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，所得收益应归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

事后，广东证监局对徐自发给予警告，并处以8万元罚款。徐自发向上市公司进行报告，并主动向公司上缴所得收益。

追溯此前公告可看出蛛丝马迹。2017年10月18日，格力电器曾发布公告称，因涉嫌违反证券法律法规，公司董事徐自发遭到证监会的立案调查。

10月26日晚间格力电器公告称，公司董事会于2017年10月26日收到董事徐自发提交的书面辞职报告。徐自发申请辞去公司第十届董事会董事职务，并为其不熟悉证券相关法律法规和为公司造成的不良影响表示歉意。

去年10月27日格力电器报收43.77元，2018年2月9日报收49.45元，市值2975亿元。

两度违规交易

值得关注的是，这不是徐自发第一次触碰红线。

2017年4月5日，徐自发妻子韩凤兰卖出格力电器73.08万股，卖出均价为31.57元，成交金额2307.1万元。而此时的格力电器即将于4月27日公布2016年年报报告，以及在4月29日公告一季度报告。

根据《证券法》相关规定，上市公司董监高及其配偶，在公司定期报告公告前30日内，公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖公司股票及其衍生品种。两案并举，证监会不得不发怒了。

公开资料显示，徐自发工作经历主要涉及家电销售业务。

1999年7月至2011年6月，徐自发任河北新兴格力电器销售有限公司总经理；2011年7月至今任河北盛世欣兴格力贸易有限公司总经理。由格力电器第二大股东河北京海担保投资有限公司（以下简称京海担保）推荐，徐自发于2015年6月当选为格力电器董事。京海担保由格力电器部分核心经销商合资成立，2006年至今徐自发任该公司董事。

AI财经社查询发现，徐自发还是北京明珠新兴格力空间销售有限公司（以下简称“北京格力”）、河北新兴格力电器销售有限公司（以下简称“河北格力”）股东及法定代表人，分别持股4%、25%。

除了徐自发案外，2月9日证监会还披露了其他四件违规案，包括深圳海龙精密未披露与董事长间的关联交易，上海飞田通信时任董事长在内幕信息敏感期的股票交易，证券从业人员的违法买卖股票，冠豪高新的短线交易等，分别被处罚1万-34万元不等。